為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需求，規(guī)范公司對(duì)外投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，南凌科技特制定《對(duì)外投資管理制度（2025年7月）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本制度”）。本制度旨在建立健全科學(xué)、高效、透明的對(duì)外投資決策與管理機(jī)制，保障公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與資產(chǎn)的保值增值。

一、總則

本制度明確了對(duì)外投資的定義、范圍及基本原則。對(duì)外投資是指公司以貨幣資金、實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)或其他權(quán)益性資產(chǎn)進(jìn)行的股權(quán)投資、債權(quán)投資及其他形式的長(zhǎng)期或短期投資活動(dòng)。制度強(qiáng)調(diào)所有投資行為必須遵循合法性、審慎性、效益性及風(fēng)險(xiǎn)可控原則，并符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略。

二、投資決策權(quán)限與程序

公司設(shè)立分級(jí)授權(quán)決策體系。根據(jù)投資金額、性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，劃分董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)及專(zhuān)項(xiàng)投資委員會(huì)的審批權(quán)限。重大投資項(xiàng)目需提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。投資程序包括項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、可行性分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、方案論證、決策審批及實(shí)施跟蹤等環(huán)節(jié)，確保決策過(guò)程嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)。

三、投資管理職責(zé)

公司財(cái)務(wù)部、戰(zhàn)略投資部及法務(wù)部協(xié)同負(fù)責(zé)投資的全過(guò)程管理。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金調(diào)配與收益監(jiān)控；戰(zhàn)略投資部主導(dǎo)項(xiàng)目篩選、評(píng)估與投后整合；法務(wù)部負(fù)責(zé)合規(guī)審查與協(xié)議制定。各部門(mén)需定期向管理層匯報(bào)投資進(jìn)展，形成有效的內(nèi)部監(jiān)督與信息溝通機(jī)制。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制與投后管理

制度要求建立投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，對(duì)市場(chǎng)、信用、操作及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。投后管理涵蓋投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)監(jiān)控、績(jī)效評(píng)價(jià)、資產(chǎn)審計(jì)及退出機(jī)制設(shè)計(jì)。對(duì)于未達(dá)預(yù)期的項(xiàng)目，需及時(shí)啟動(dòng)整改或退出程序，以最大限度降低損失。

五、信息披露與檔案管理

公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所要求，及時(shí)、準(zhǔn)確披露對(duì)外投資信息。所有投資文檔，包括決策記錄、合同協(xié)議、評(píng)估報(bào)告及審計(jì)文件，均須歸檔保存，確保投資活動(dòng)的可追溯性與透明度。

六、附則

本制度自2025年7月1日起實(shí)施，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修訂。過(guò)往規(guī)定與本制度不符的，以本制度為準(zhǔn)。南凌科技將通過(guò)持續(xù)優(yōu)化本制度，提升對(duì)外投資的專(zhuān)業(yè)化與規(guī)范化水平，為公司的可持續(xù)發(fā)展注入強(qiáng)勁動(dòng)力。